上海国际能源交易中心关于2019年12月查处违法违规行为情况的公告_中国现货交易网

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    来源:中国现货交易网     作者:现货交易      发布于时间:2020-01-14 11:04
     【中国现货交易网2020年1月14日讯】  2020-01-09关于2019年12月查处违法违规行为情况的公告  〔2020〕1号  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法 ...
      【中国现货交易网2020年1月14日讯】
      2020-01-09关于2019年12月查处违法违规行为情况的公告
      〔2020〕1号
      为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。12月份查处情况如下:
      异常交易行为管理方面,处理异常交易行为6起。其中,自成交超限2起,频繁报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次,将1名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报1次。
      实际控制关系账户认定与协查方面,12月份对23组53个客户进行实际控制关系认定。
      违规交易处理方面,12月份无违规交易。同时,在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价指令报单等原因导致合约价格出现较大波动的情况,上期能源提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。
      特此公告。
      上海国际能源交易中心
      2020年1月9日

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